• Jelzés, red flag és megalapozott gyanú: első tényrögzítés, kockázatértékelés, eszkaláció.
• Szerepek és határok: belső ellenőrzés, compliance, bejelentővédelmi funkció, HR, jog, biztonság és hatóság; ki jogosult vizsgálni?
• Bizonyítékok megőrzése, adatvédelem, hozzáférési és interjúszabályok; mit nem szabad önállóan megtenni?
• Mikor folytatható kontrollvizsgálat, mikor szükséges külön felhatalmazott tényfeltárás, és mikor kell átadni az ügyet?
• Döntési szimuláció: névtelen bejelentés, manipulált számla és érintett vezető – dokumentált döntési fa és átadási jegyzék.
Gyakorlati eredmény: eszkalációs döntési fa és átadási jegyzék.
Bácsfalvi András
Banki és vállalati tapasztalattal egyaránt rendelkező közgazdász-szociológus. 2013 és 2016 között az Eximbank és a MEHIB compliance igazgatója, 2016-tól 2021-ig az MKB Bank Compliance Igazgatóság vezetője volt. 2016 óta tagja a pénzmosás elleni szakértők nemzetközi szervezetének (ACAMS). A Magyar Bankszövetség Compliance munkacsoportját 2018 és 2021, a Pénzmosás Elleni munkacsoportot 2016 és 2021 között vezette. Munkáját 2020 Aranykaptár-díjjal jutalmazták. 2021-ben a Hungarian Business Leaders Forum elnökségi tagjává választották. 2021-ben az EY Forensic & Integrity Services területén igazgató lett, 2023-tól pedig a EY Consulting Partnereként dolgozik.”
